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监管严查资金来源是怎么回事,“垫资开户”,此路不通

网络 2019-07-13 15:53:46

  近期也是有消息传出,投资者对于科创板权限的开通,将会成为监管要严查的重点,对于资金来源会进行重点盘查。随着科创板离我们越来越近,投资者也是再一次的将目光放在了科创板之上,今天小编我们来讲讲关于科创板

  在过去的一段时间当中,在投资者之间一直都流传着一种所谓的垫资开户的说法,所以上交所为此也是再次下达了严格的监管要求。

  据悉,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,对于科创板权限开通,要求各大券商进行严格的把控。

  根据最新的通知,上交所要求券商严格把好交易权限开通关,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

  “垫资开户”,此路不通

  事实上,自今年3月,各家券商相继开始提供科创板交易权限服务之后,关于垫资开户的讨论就从未停止过。早有“嗅到商机”的配资公司在社交媒体等渠道打出广告,可以通过向投资者账户单日转移1000万资金的方式,达成“20个交易日内50万资产”的开户标准,帮助够不到开户门槛的投资者完成开户。

  此前,监管对于投资者“垫资开户”并未有明确规定,相对处于灰色地带。据沪上某券商相关业务人员透露,从券商角度来看,目前国内实际符合开户条件的投资者人数相对有限,出于业务开展的需要,券商一般对于“垫资开户”问题睁一只眼闭一只眼。但如今,监管有了明文规定之后,券商对于科创板权限开通的核查显然会更加严格,“垫资开户”恐难再行得通。

  根据上交所此前的明确规定,会员为个人投资者开通科创板股票交易权限前,应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查。

  具体到对投资者证券账户及资金账户内资产的认定方面,需要分几个方面来进行考虑:

  1.可用于计算个人投资者资产的资金账户,包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

  2.中国结算开立的证券账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:股票、公募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合约、上交所认定的其他证券资产。

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